高新技術(shù)企業(yè)認定對專利要求

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　　企業(yè)申請認定為高新技術(shù)企業(yè)，可以獲得國家免稅和其他優(yōu)惠政策，對于成長型企業(yè)來說，非常重要。但是高新技術(shù)企業(yè)認定需要有專利和其他條件。本文介紹高新技術(shù)企業(yè)認定對專利要求。

　　企業(yè)被認定為高新技術(shù)企業(yè)后，可以按照企業(yè)所得稅法及實施條例、稅收征收管理法、稅收征收管理法實施細則、《認定辦法》和《工作指引》等法律法規(guī)，享受稅收優(yōu)惠。此舉對促進企業(yè)發(fā)展，特別是創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展起到了積極作用。

　　認定要求

　　新版《工作指引》從企業(yè)注冊年限、知識產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))與主要產(chǎn)品(服務(wù))、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占比、企業(yè)科技人員占比、企業(yè)研究開發(fā)費用占比、企業(yè)創(chuàng)新能力評價等多方面對企業(yè)進行認定，其中，在知識產(chǎn)權(quán)方面采取一票否決。新版《工作指引》明確規(guī)定：不具備知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)不能認定為高新技術(shù)企業(yè)。這突顯出知識產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企業(yè)認定中的重要性。

　　此外，新版《工作指引》對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)采取分類評價，將發(fā)明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等按Ⅰ類評價;實用新型專利、外觀設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等(不含商標)按Ⅱ類評價。其中，Ⅱ類評價的知識產(chǎn)權(quán)在申請高新技術(shù)企業(yè)時，僅限使用一次。知識產(chǎn)權(quán)是評價企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標之一，不同類次的知識產(chǎn)權(quán)在評價企業(yè)創(chuàng)新能力時的貢獻不同。企業(yè)創(chuàng)新能力評價采取打分形式，滿分為100分，其中，涉及知識產(chǎn)權(quán)的滿分是30分，這當中知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的滿分是8分。根據(jù)規(guī)定，對于Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)：1項及以上分值為7至8分;對于Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)：5項及以上分值為5至6分，3至4項分值為3至4分，1至2項分值為1至2分;無知識產(chǎn)權(quán)不得分。由此可見，企業(yè)擁有Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)的重要性十分突出。

　　高新技術(shù)企業(yè)具有創(chuàng)新性、知識性和技術(shù)性特點，專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，專利權(quán)的獲取對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。新版《認定辦法》對企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)做出明確規(guī)定：企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。該《認定辦法》取消了原《認定辦法》中企業(yè)“通過5年以上的獨占許可方式”獲取自主知識產(chǎn)權(quán)的方式。《2015年中國專利運營研究報告》顯示，獨占許可在全部專利實施許可類型中的占比為66.5%，在《2016年中國專利運營研究報告》中，這一占比已下降至36.4%，下降了近1/3。與之形成鮮明對比的是，2016年專利轉(zhuǎn)讓活動增速迅猛，轉(zhuǎn)讓次數(shù)同比上漲了32.5%。筆者認為，新版《認定辦法》取消以5年以上獨占許可方式獲取知識產(chǎn)權(quán)的方式，極有可能是導致專利獨占許可占比大幅下降和專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)大幅上升的主要原因。

　　獲取途徑

　　那么，待認證企業(yè)可以通過哪些方式獲得專利權(quán)?

　　首先，企業(yè)可依靠自主研發(fā)，做好專利挖掘，提交專利申請。企業(yè)在產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)過程中，對創(chuàng)新成果及時進行梳理、分析和篩選，對符合申請條件的技術(shù)方案及時提交專利申請。提交專利申請時既要考慮專利對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的保護、推動、促進作用，也要考慮新版《認定辦法》和《工作指引》對知識產(chǎn)權(quán)的要求。發(fā)明專利申請在經(jīng)過新穎性、創(chuàng)造性、實用性的實質(zhì)審查后才能獲得專利權(quán)，自專利申請到授權(quán)歷經(jīng)時間較長，其權(quán)利穩(wěn)定性較高，專利權(quán)有效期為20年。實用新型和外觀設(shè)計專利申請通過形式審查即可獲得專利權(quán)，自專利申請到授權(quán)歷經(jīng)時間較短，專利權(quán)有效期為10年。待評企業(yè)需要綜合考慮，做出合理專利布局。

　　其次，企業(yè)可通過專利轉(zhuǎn)讓活動獲取專利權(quán)。部分待評企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，或是提交的專利申請尚未獲得授權(quán)，此時企業(yè)可考慮通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式。

　　企業(yè)在進行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時應(yīng)注意以下問題：

　　1.待購買專利是否對其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用;

　　2.待購買專利的專利類型及其授權(quán)情況;

　　3.待購買專利權(quán)利穩(wěn)定性情況：專利權(quán)是否在有效期之內(nèi)，距有效期屆滿的時間，是否存在專利訴訟，是否處于無效宣告程序中，是否發(fā)生過專利轉(zhuǎn)讓、專利許可行為等;

　　4.待購買專利的權(quán)利人情況，當前出售方與專利權(quán)人是否一致，專利是否有多個共同權(quán)利人;

　　5.專利轉(zhuǎn)讓當事人雙方要訂立書面合同，且須經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局登記和公告后才能生效，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。

　　新版《認定辦法》和《工作指引》從政策到實施都將對企業(yè)進一步創(chuàng)新發(fā)展起到促進作用，雖然對中小企業(yè)進行高新技術(shù)企業(yè)認定的準入條件，比如研發(fā)資金投入等適當放寬，但強化了成果要求，適應(yīng)了目前大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的發(fā)展需求。此外，新版《認定辦法》和《工作指引》在知識產(chǎn)權(quán)方面，從數(shù)量和質(zhì)量上提出更高要求，比如對知識產(chǎn)權(quán)進行了分類評價，并規(guī)定了不同類別的作用，在評價指標上連接了知識產(chǎn)權(quán)與主要產(chǎn)品(服務(wù))之間的關(guān)系，充分體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企業(yè)認定工作中的重要作用。

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